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创新监管力保辖区市场一方平安

发布时间:2021-01-08 00:02:56 阅读: 来源:花菜类厂家

伴随着黄三角战略上升为国家战略以及蓝色半岛经济区的提出,拥有丰富上市资源的山东资本市场迎来新的发展机遇。2009年6月证监会重启新股发行以来,山东证监局辖区有13家企业首发上市,募集资金107.4亿元,名列全国前列。

截至目前,山东证监局辖区拥有上市公司98家、上市股票数量达107只。此外,辖区有4家企业过会待发,23家企业在会审核,31家企业在接受辅导,46家企业在改制,主板后备资源数据库入库企业150余家,创业板后备资源数据库入库企业120余家,形成了“改制一批、辅导一批、审核一批、上市一批”的良性循环态势。面对迅速膨胀的上市公司规模,作为监管部门,山东证监局如何适应形势变化做好监管工作?

山东证监局党委书记、局长徐铁接受中国证券报记者专访时表示,近年来及时更新监管理念、创新监管模式,构建了立体的风险防控体系,积极应对和化解部分公司出现的风险,逐步实现了上市公司监管由事后监管向全程式监管、由独立监管向协作监管的转变,提高了监管的有效性,山东辖区公司整体治理水平再上新台阶。在2009年度上交所举办的上市公司治理专项奖评选活动中,山东辖区有3家沪市公司榜上有名。

创新理念 强化监管有效性

中国证券报记者:适应全流通时代上市公司的行为特点,监管工作也在不断地发展改进。请您谈一下山东证监局在新时期上市公司监管的理念和思路?

徐铁:进入全流通时代后,结合国际金融危机以来辖区上市公司出现的新情况、新问题,山东证监局经过深入的思考和探索,联系辖区实际情况,进一步明晰了监管理念和监管思路。

在上市公司监管中,我们一直秉承四个监管理念。一是科学监管,即把监管工作建立在科学分析的基础上,增强监管的针对性;二是及时监管,强化敏锐性和及时性,力争及早发现问题,防范风险;三是和谐监管,努力创造宽严相济、良性互动的和谐的监管环境,为辖区上市公司规范发展创造良好的环境;四是尊重中国国情,监管工作既要符合中国国情,也要重视借鉴国外先进的监管理念。四个监管理念归结到一点,最终落实为有效监管,即注重和强调监管的有效性。

在具体监管思路上,一是深化落实辖区监管责任制,强化岗位责任制,将上市公司监管工作划分为几大监管岗位,充分发挥监管责任人的专业优势,实现监管的精细化、专业化,构建纵横交错的内部监管体系。同时,在全局实行上市公司监管后备人员制度,增强监管的机动性。二是以公司治理为关键点,着重引导上市公司强化规范意识、完善内部控制,提高自我约束意识和自律水平,全面提高规范运作水平。三是引导上市公司利用资本市场进行资源整合、产业升级和结构调整,实现又好又快发展。四是以“防风险、促发展”为主线,把防范上市公司风险作为提高监管有效性的重要课题。五是针对辖区上市公司出现的苗头性问题,坚持“抓早抓小”,力争将风险隐患消除在萌芽状态;对于违法违规和不诚信行为,坚持“小题大做”,“杀鸡用牛刀”,坚决严肃处理,决不姑息,并加大警示效果,避免小问题引发大风险。

纵横拓展 构建全面监管体系

中国证券报记者:从您的介绍可以看出,山东证监局的监管理念和监管思路也在不断与时俱进。请您介绍一下山东证监局采取了哪些独到的监管措施?

徐铁:近年来,我们深入探索上市公司监管规律,积极应对和化解部分公司出现的风险,构建了立体的风险防控体系,逐步实现了上市公司监管由事后监管向全程式监管转变,由独立监管向协作监管的转变,即由“人盯人”式的防守向“全程联防”转变,较好提高了上市公司监管的有效性,并在工作中创造了一些富有特色的做法。

一是由事后监管向全程式监管转变,从公司内部和外部两个方面下手提升公司规范运作水平。在内部,一方面通过培训、教育等方式督促公司董事、监事、高管人员提高规范运作意识;另一方面督促独立董事、监事会、审计委员会等内部监督机构有效发挥作用提高治理水平。在外部,主要通过加强检查和督导、加大问责力度来提高监管威慑力,督促公司规范运作。在实际工作中,我们改变了过去侧重现场检查及检查后督促整改的事后监管方式,逐渐形成了事前教育防范、事中检查督导、事后问责惩处的全程式监管模式。去年以来,已经对2家公司立案稽查,要求3家存在严重问题的公司更换了负有直接责任的高管人员,起到了较好的震慑作用。

二是由独立监管向协作监管转变。上市公司是否规范运作不仅仅是证券监管部门的事情,更需要有关各方共同参与,合力推进。一方面,我们积极发挥地方政府在上市公司综合监管体系中的重要作用,多次向省政府、有关市政府通报辖区上市公司存在的问题及可能引发的风险,协调地方政府推动解决相关问题。通过与山东银监局、山东保监局、山东省金融办等单位签署上市公司监管合作备忘录,搭建起了与政府协作监管的平台,充分发挥综合监管的合力效应。

另一方面,借助中介机构力量,共同推动上市公司规范运作。中介机构既是我们的监管对象,也是可以借助的监管力量。在实际工作中,我们持续加大对年报审计机构的督导力度,督促审计机构充分发挥“经济警察”的作用;针对进入持续督导期公司不断增加的态势,加大了对保荐机构和财务顾问的监管力度,督促其勤勉尽责。

“百日行动”聚焦公司治理

中国证券报记者:今年三月底以来,山东证监局在公司治理专项活动完成后,又针对公司存在的问题开展了新的专项监管工作,请问这项活动的目的是什么?

徐铁:公司治理是提高上市公司质量的源头,也一直是我们监管的关键点。2007年以来,按照证监会统一部署,我们在辖区深入开展了3年公司治理专项活动,辖区上市公司规范运作意识大大增强,公司治理水平明显提高。但由于我国资本市场“新兴加转轨”的阶段性特征没有发生改变,影响上市公司治理的部分深层次矛盾和问题短期内难以完全消除,上市公司一些带有普遍性的问题,我们辖区也同样存在。具体表现为:一是部分上市公司法人治理结构“形似而神不至”,表面上“机构很健全”,实质上“运作无实效”,“内部人控制”现象较为普遍,没有真正形成科学决策、有效监督的内部机制。二是个别公司与大股东分开不彻底,独立性不强,日常经营过度依附于大股东及关联方,关联交易数额巨大且不规范。甚至有的公司财务部门与大股东一套人马,两个班子,在大股东资金紧张的情况下,发生资金占用和违规担保问题。三是部分公司高管人员诚信意识缺乏,法制观念淡薄。部分公司为了骗取银行信用或避免被特别处理及暂停上市,人为操纵利润,导致信息披露存在虚假记载。有的公司甚至无视法律法规,屡教不改,多次被立案稽查。四是部分公司存在比较突出的与控股股东同业竞争问题。

针对上述情况,我局近期在辖区开展了上市公司监管“百日行动”。这次专项行动,本着“解决当前问题,促进长远发展”的原则,力求达到以下工作目标:一是督促辖区上市公司树立法制意识、诚信意识和自律意识,进一步完善公司治理架构,构建规范运作的内生机制,提高上市公司透明度;二是对重点地区、重点公司的突出问题进行集中综合整治,在“百日行动”中取得明显成效;三是支持和鼓励控股股东将优质资产与核心业务注入上市公司,通过并购重组、定向增发等多种方式实现整体上市,从根本上减少关联交易,增强上市公司独立性,降低违规风险,提高上市公司核心竞争力。

中国证券报记者:公司治理活动最担心的问题就是最终将流于形式,请问您将采取哪些措施将这一计划落到实处?

徐铁:对于这次行动,我们从时间和步骤上已经做了周密部署。这项活动从今年3月下旬开始启动,主要分三个阶段进行:第一个阶段是排查问题阶段。辖区上市公司对自身存在的问题进行自查,存在重大问题的要主动向我局汇报,并及时采取措施进行整改或提出有效的整改方案。监管人员在公司自查的基础上,结合日常监管、年报审核、现场检查掌握的情况,进一步排查公司存在的重大问题及潜在风险隐患。第二个阶段是整改提高阶段。主要按照“一司一策”的原则,采取综合措施,督促公司对存在的问题深入整改,能够在限期内整改的事项,力促公司在整改时限内解决;短期内难以解决的问题,提出明确的整改时间表。对于存在突出问题的重点地区和重点公司,我们将重点采用现场检查措施,以检查促整改。对于存在较多关联交易的公司,鼓励公司通过并购重组、定向增发等多种方式实现整体上市。第三个阶段是验收总结阶段,对公司重大问题和风险隐患的整改情况进行验收。

为保证行动落到实处,我们还将针对公司存在的问题,视情况采取一些针对性的监管措施:对于未在整改期限内完成整改的上市公司,通过约见责任人谈话、下发监管关注函、责令公司及相关整改责任人限期改正、以书面形式进行内部通报批评、通报地方政府和相关部门等措施,督促公司切实整改。对于未在整改期限内完成限期整改事项的上市公司,建议证监会有关部门不再受理其并购重组、再融资、股权激励申请材料。

公司对承诺整改事项拒不整改且无正当理由的,根据情况分别采取记入诚信档案、通报批评、认定为不适当人选等监管措施。

对于上市公司存在重大风险的重点地区,对其拟上市公司验收辅导及上市公司并购重组、再融资等事项实行严格审查。

对于未深入自查、整改不力、存在严重问题或违法违规行为的公司,要加大问责和惩处力度。强化公司内部问责机制,对于负有直接责任的董事、监事、高管人员,要追究其个人责任,必要时要求公司予以更换。对于查实确定的违法违规行为,将从严从快惩处。

我们监管部门有能力有决心对证券市场的违法违规行为“发现一起、检查一起、处理一起”,决不姑息手软,决不顾忌留情,重点打击损害上市公司利益的违法违规行为,构成犯罪的将坚决移送司法机关。

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